Friedman LLP Engaged by Tri-Tech Holding for Implementation of Sarbanes-Oxley Act Section 404

Tech Holding Inc., a leading total solutions provider to China’s water resources, municipal wastewater and industrial pollution control markets, announced that it engaged Friedman LLP to assist the company implement Sarbanes-Oxley Act Section 404 requirements (SOX 404).
ComplianceHome: SOX News

Guide to Internal Controls Under Section 404 of the Sarbanes-Oxley ACT

Product Description
The Guide to Internal Controls Under Section 404 of the Sarbanes-Oxley Act, Second Edition examines the mandate of Section 404 and subsequent rulemaking and guidance. The SEC rules implementing the statute require the management of public companies to assess the effectiveness of the company’s internal controls over financial reporting and the company’s auditor to report on and attest to management’s assessment of the internal controls.

The Guide also examines the rules of the Public Company Accounting Oversight Board on auditor attestation. Best practices relating to internal controls are examined and recent coverage includes SEC guidance and PCAOB Auditing Standard No. 5, adopted in May 2007

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Section 404 Sarbanes-Oxley Act: Umsetzung der Anforderungen in Schweizer Unternehmen

Product Description
Am 30. Juli 2002 wurde in den USA als Reaktion auf verschiedene Finanzskandale der Sarbanes-Oxley Act in Kraft gesetzt. Er gilt für alle Unternehmen, die an einer US-Börse gelistet sind. Dieses Gesetz hat somit auch Geltung für Schweizer Unternehmen mit Kotierung an einer US-Börse. Die vorliegende Arbeit untersucht anhand der entsprechenden ¿SOA-404 Projekte¿ die Auswirkungen der Umsetzung der Section 404 Sarbanes-Oxley Act auf Schweizer Unternehmen, welche eine Beurteilung der Effektivität der Internen Kontrolle der Finanzberichterstattung durch das Management mit einer anschliessenden Testierung durch die externe Revision erfordert. Die Informationen in der Arbeit beziehen sich auf den Stand der Projekte im Frühjahr 2006, womit es sich um eine Momentaufnahme handelt. Sowohl Sarbanes-Oxley als auch die entsprechende Umsetzung respektive die Systeme und Prozesse in den befragten Unternehmen wurden in der Zwischenzeit angepasst und haben sich zum Teil wesentlich verändert.

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INFORMATION TECHNOLOGY REQUIREMENTS FOR COMPLIANCE WITH SECTION 404: INFORMATION TECHNOLOGY REQUIREMENTS FOR COMPLIANCE WITH SECTION 404 OF THE SARBANES-OXLEY ACT OF 2002

Product Description
The problem faced by Information Technology departments is the lack of direction in complying with the Act. Section 404 of the Act addresses the requirement of effective internal controls regarding financial statement reporting being in place, and that external auditors attest that the management statement stating the existence and effectiveness of the controls is correct. Companies are struggling with how to supply management the necessary assurance that the internal controls are effective. The method used in this study was the Delphi method. This method utilized individual interviews to elicit the intuitive information that was available from experts in the analyzed field. Each company has its own unique situation in meeting the compliance regulations of the Act. Analysis of the data further indicated that IT departments have the capability to contribute to the compliance efforts, especially when there was a clear definition of their appropriate role. Finally, it was revealed the importance attributed to compliance with the Act, while investigating some of the problems experienced.

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Control Self-Assessment und Section 404 des Sarbanes-Oxley Acts

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Diplomarbeit, die am 29.11.2004 erfolgreich an einer Technische Universität in Deutschland im Fachbereich Fakultät für Wirtschafts- und Sozialwissenschaften eingereicht wurde. Einleitung: In der vorliegenden Arbeit wird untersucht, ob es aus Unternehmenssicht möglich und sinnvoll ist, Control Self-Assessment zur Erfüllung der Vorschriften von Section 404 des amerikanischen Sarbanes-Oxley Act of 2002 (SOA) einzusetzen. Die Arbeit richtet sich insbesondere an deutsche Unternehmen, die dem SOA unterliegen und Section 404 zum ersten Mal im Geschäftsjahr 2005 erfüllen müssen. Die Arbeit soll diesen Unternehmen eine Hilfestellung zur effektiven und effizienten Erfüllung und Einhaltung der Anforderungen von Section 404 geben. Unter dem Begriff “Control Self-Assessment” (CSA) wird eine Selbstevaluierung oder Selbstdiagnose des Internen Überwachungssystems durch die Mitarbeiter der Fachabteilungen und/oder das Management des Unternehmens verstanden. CSA verbindet dabei Konzepte der traditionellen internen Prüfung, der Risikoanalyse und der Selbstbeurteilung. Das CSA-Konzept hat sich als eine vorteilhafte Ergänzung der traditionellen Prüfungen der Internen Revision erwiesen und ist zu einem Bestandteil der Standards of Professional Practice des Institute of Internal Auditors (IIA) geworden. Doch obwohl die Anwendung von CSA weiterhin zunimmt, hat es manchmal den Anflug von etwas “Exotischem”. Der vom US-Kongress Mitte des Jahres 2002 verabschiedete “Sarbanes-Oxley Act of 2002″ ist eine Reaktion des amerikanischen Gesetzgebers auf eine Reihe Aufsehen erregender Finanzskandale, die das Vertrauen der Investoren in die Finanzberichterstattung und die Qualität der Abschlussprüfung US-amerikanischer Unternehmen nachhaltig erschüttert hatten. Der SOA stellt die weitest reichende Reform der amerikanischen Börsengesetzgebung seit den 1930er Jahren dar. Er soll die Ursachen der Finanzskandale bekämpfen und helfen, das Vertrauen der Investoren wiederherzustellen. Alle ameri…

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